Curso Experto Compliance Officer

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La persona responsable en cada Organización u Empresa del Sistema de Compliance es el «Compliance Officer», persona que debe tener unos amplios conocimientos en Cumplimiento Normativo y con total independencia dentro de la propia organización. El Compliance Officer deber ser la persona que conozca los riesgos de su organización, los controles establecidos al respecto y la monitorización de estos. También debe tener conocimientos, aunque sean básicos de auditoria y de cualificación del equipo auditor.

Modalidad online: 1.050 €
Modalidad virtual: 1.450 €
Modalidad presencial: 1.850 €

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MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

  • CONCEPTO DE COMPLIANCE
  • EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE
  • CULTURA DE COMPLIANCE.
  • EL COMPLIANCE COMO SISTEMA DE GESTIÓN.
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN

MÓDULO 2. EL COMPLIANCE EN ESPAÑA. EVOLUCIÓN Y DESARROLLO

  • LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA.
  • RIESGOS Y CONTROLES RELATIVOS A CADA GRUPO DE DELITOS
  • COMPLIACE Y CÓDIGO PENAL. CIRCULAR FGE 1/2016. EVOLUCIÓN JURISPRUDENCIAL.
  • COMPLIANCE Y NORMA ISO/UNE 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance.
  • COMPLIANCE Y NORMA UNE 19601:2017 sistemas de gestión de compliance penal.
  • COMPLIANCE Y NORMA ISO/UNE 37001:2017 Sistemas de gestión antisoborno
  • PRÓXIMA NORMA ISO 37301 Sistemas de gestión de compliance
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN

MÓDULO 3. LA EMPRESA Y SU ENTORNO

  • ÁMBITO ACTUACIÓN Y DESARROLLO DE OPERACIONES DE LA EMPRESA
  • PARTES INTERESADAS.
  • COLABORADORES SOCIETARIOS
  • ÓRGANOS DE LA EMPRESA.
  • COMPLIANCE OFFICER: CONCEPTO, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
  • EL ESTATUTO DEL COMPLIANCE OFFICER
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 4. MAPA DE RIESGOS: IDENTIFICACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS I

  • IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS.
  • EVALUACIÓN DE RIESGOS: METODOLOGÍA.
  • EL RIESGO INHERENTE Y RIESGO RESIDUAL
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN

MÓDULO 5. MAPA DE RIESGOS: IDENTIFICACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS II

  • CONTROLES DE RIESGOS: PREVENTIVOS, DEFECTIVOS Y LIMITATIVOS.
  • POLÍTICAS, PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS.
  • REVISIÓN DE LA EVALUACIÓN DE RIESGOS
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 6. CULTURA DE COMPLIANCE EN LA EMPRESA

  • CÓDIGO ÉTICO y CÓDIGO CONDUCTA.
  • PLAN DE FORMACIÓN.
  • DILIGENCIA DEBIDA.
  • CONTROLES: TIPOS DE CONTROL Y SU CORRECTA UTILIZACIÓN.
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 7. CANAL DE DENUNCIAS

  • CONCEPTO Y ESTRUCTURA.
  • MEDIO DE SOPORTE DEL CANAL DE DENUNCIAS
  • PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE O WHISTLEBLOWER
  • TRAMITACIÓN Y GESTIÓN DE LAS DENUNCIAS.
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN

MÓDULO 8. INDICADORES, INFORMES y AUDITORIAS DE COMPLIANCE

  • MÉTODOS DE RECOGIDA DE INFORMACIÓN.
  • INDICADORES DE COMPLIANCE
  • INFORMES DE COMPLIANCE
  • AUDITORIAS DE COMPLIANCE:
  1. TÉRMINOS Y DEFINICIONES RELATIVOS A AUDITORIA
  2. TIPOS DE AUDITORIA
  3. EQUIPO AUDITOR: COMPETENCIAS Y CONFLICTOS DE INTERESES
  4. AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE GESTION
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN

MÓDULO 9. CERTIFICACIÓN EN COMPLIANCE

  • LA CERTIFICACIÓN EN COMPLIANCE COMO VENTAJA COMPETITIVA
  • CERTIFICACIÓN DE EMPRESAS.
  • CERTIFICACIÓN DE PERSONAS
  • LA CERTIFICACIÓN BAJO ACREDITACIÓN
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.