ISO/DIS 37301


DETALLES DE LA MEMORIA

Las empresas están cada vez más convencidas de si aplican valores obligatorios y una adecuada gestión de los Sistemas de Compliance, pueden salvaguardar su integridad y evitar o minimizar los incumplimientos legales. Todo ello desde una gestión diligente de la empresa.

Las empresas con cuyo objetivo es tener éxito a largo plazo necesitan una cultura de integridad y de cumplimiento. Por tanto, el Compliance no solo es obligaciones y cumplimiento, sino que una oportunidad para el éxito, el cual, sea perdurable y sostenible.

De esa premisa nace la norma ISO 19600:2014 Sistemas de Gestión de Compliance. Directrices, norma no certificable.

De la evolución de la anterior norma ISO 19600: 2014, ve la luz la norma ISO 37301: 2016 Sistemas de Gestión Antisoborno, la norma más certificada en materia de Compliance en el mundo.

En España en el año 2016 se publica la norma UNE 19601:2017 Sistemas de Gestión de Compliance Penal y el año 2019 la norma UNE 19602 Sistemas de Gestión de Compliance Tributario. Estas dos últimas normas su ámbito de aplicación de circunscribe a España.

En este año 2020 está actualmente en periodo de publicación la norma ISO/DIS 37301 Sistemas de Gestión de Cumplimiento, la cual es estima que sea aprobada de forma definitiva en diciembre de 2020.

Se trata de una norma de estructura de alto nivel (HSL) tipo “A”, la cual va a sustituir a la norma ISO 19600:2014.

Pese a no estar definitivamente aprobada y dicho sea con cautela, no se esperan cambios significativos en esta. Ahora bien, todas aquellas empresas que pretendan estructurar sus sistemas desde una perspectiva más allá del Derecho Penal y del Soborno, deberán implementar esta norma ISO como vertebradora de su sistema, estableciendo controles, informes y registros, para así poder certificar su nuevo sistema.

Todo esto será abordado desde una perspectiva eminentemente práctica, con amplio conocimiento de la norma y las normas antecesoras.

IMQ Ibérica Business School, ha conseguido aunar en un equipo multidisciplinar a los mejores especialistas del sector, para ofrecer un completo programa formativo en el Máster EN Compliance Corporativo es y así dar cumplimiento tanto a las obligaciones derivadas de las leyes de prevención de blanqueo, como para dar respuesta al nuevo articulado del CP, el 31 Bis y su RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONA JURÍDICA,  a las modificaciones efectuadas por medio de la LO 1/2019 de 20 de febrero, donde se puede imputar un total de 38 tipos penales, de los cuales forman una parte muy destacada aquellos que afectan muy directamente al núcleo de la empresa: secretos, competencia, propiedad intelectual e industrial, es decir, afectan a las decisiones más trascendentes de esta.

La misión de IMQ Ibérica Business School, es mantenerse a la vanguardia en ofertas formativas, teniendo la formación en prevención de delitos en las organizaciones como principal referente, hecho fundamental por el que ha surgido este Programa Máster que aúna la práctica de los principales gerentes, abogados, consultores, auditores, etc. y teoría al más alto nivel como profesores de universidad y profesionales con amplia y dilatada experiencia en el mundo de la empresa y sobre todo en Compliance.

El diseño de este Programa Formativo ha sido elaborado y revisado por profesionales en activo que están en continuo contacto con el mercado de la prevención del delito y conocen de primera mano las necesidades de empresas e Instituciones Públicas. El carácter eminentemente práctico de este Programa Máster permite al alumno adquirir competencias perfectamente extrapolables a la realidad de las empresas e instituciones.

La estrategia de las empresas actuales que son líderes en su sector, o que aspiran a serlo en un futuro, o que simplemente pretenden mantener sus niveles de crecimiento y rentabilidad, no descuidan su imagen corporativa y reputacional, existiendo en sus organizaciones órganos de control y supervisión internos de prevención de delitos, donde cada día más se demandan perfiles profesionales para estos órganos de vigilancia y control. Además, de los que ya componen estos órganos que necesitan como nadie reciclajes continuos y aprendizaje en las nuevas técnicas de Prevención, Detección, Predicción e investigación del delito.

César J Fdez. Pérez

 

Abogado, Máster Compliance Officer por la Universidad Complutense de Madrid.

Experto externo en Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (inscrito ante el SEPBLAC). Experto externo de Entidades de Acreditación, Auditor interno y externo en Anticorrupción, Compliance, Compliance Penal y Tributario Es, así mismo, Perito Judicial Experto en Compliance, Anticorrupción; Blanqueo de capitales y Financiación del Terrorismo y Compliance Tributario.

CEO y responsable de formación en Audit Society Consultoria Tax & Legal Services.

CEO en North Compliance Risk Manament Process

Coautor del manual Compliance y Actuación Procesal de las Personas Jurídicas. Editorial Sepin 2019. Autor del Blog Experts Compliance.

Cofundador y miembro de la Asociación de Abogados Especializados en Derecho Penal Corporativo (ADECORP).

Ha participado como ponente en diversos Congresos y Jornadas de Compliance en ámbito Nacional e Internacional.

El CURSO ISO 37301 está destinado entre otros a:

  • Licenciados, diplomados de reciente graduación que deseen mejorar o completar su currículum para acelerar el acceso a la empresa en puestos de trabajo relacionados con los contenidos del Máster.
  • Licenciados, diplomados que, habiéndose incorporado a la empresa, deseen enfocar su carrera y especializarse en las áreas mencionadas.
  • Empleados y profesionales de la empresa que, con vistas a la consolidación y desarrollo de su carrera profesional, necesiten iniciar o ampliar su formación y habilidades en las áreas mencionadas.
  • Compliance Officer, con el fin de conocer en detalle y complementar sus conocimientos en la implementación y gestión del Sistema de Compliance.
  • Auditores Compliance, con vistas a la consolidación de su carrera profesional, ampliando su formación y habilidades.
  • Para todos aquellos gestores, ejecutivos y directivos que necesiten disponer de un amplio bagaje de conocimientos actualizados.
  • Cualquier profesional que esté interesado en ampliar conocimientos en esta materia.

Conocer la nueva norma ISO 37301:2020 que se aprobará en diciembre de 2020, para así poder ir adaptando las organizaciones a esta.

Abordar el Cumplimiento normativo como sistema. Identificar los riesgos de su organización, analizarlos y tratarlos. Conocer sus responsabilidades y obligaciones. Así mismo conocer las últimas reformas e interpretaciones del Art.31 bis del Código Penal y circulares de la Fiscalía General del Estado en relación con las conductas que pueden dar lugar a ilícitos penales en la persona jurídica, todo ello en una profesión cada vez más demandada.

Con el Curso Experto ISO 37301 aprenderás como:

  • Conocer que es el Compliance y su implementación en la empresa
  • Identificar aquellas conductas que pueden derivar en una imputación penal de la persona jurídica.
  • Estructurar el Cumplimiento como un Sistema de Gestión.
  • Implementar la norma ISO/DIS 37301
  • Adquirir conocimientos de las normas ISO 19600 Sistemas de Compliance UNE 19601 Compliance Penal, ISO 37001 Antisoborno.
  • Tener una visión global del Compliance dentro de la empresa. La empresa vista en 360º.
  • Desarrollar un plan de prevención de delitos y su integración el Sistema de Gestión de Cumplimiento.
  • Conocer los distintos métodos de identificación de riesgos.
  • Elaborar un mapa de riesgos y establecer controles.
  • Elaborar y desarrollar un Código Ético o Código de Conducta Corporativo.
  • Gestionar un canal de denuncias
  • Garantizar que se cumplan los objetivos corporativos en materia de Cumplimiento.
  • Elaborar informes de compliance.
  • Desarrollar el Compliance Corporativo desde los mayores estándares internacionales
  • Liderar y desarrollar una verdadera cultura de cumplimiento Corporativa
  • Adquirir conocimientos en auditoría interna y externa de Cumplimiento.

MÓDULO 1. ISO 37301: 2020. ANTECEDES Y CONTEXTO DE LA NORMA

  • ANTECEDENTES ISO 37301:2020
  • ISO 19600:2014
  • ISO 37001:2016.
  • UNE 19601: 2017

MÓDULO 2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

  • RECOMENDACIONES Y REQUISITOS.
  • DEFINICIONES Y CONCEPTOS

MÓDULO 3. ALCANCE

  • DETERMINACIÓN.
  • EL CONTEXTO, ASPECTOS GENERALES Y SU RELEVANCIA.

MÓDULO 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

  • IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS
  • ÁMBITO NORMATIVO, CONTEXTO INTERNO y EXTERNO
  • GRUPOS DE INTERÉS/ STAKEHOLDERS
  • ALCANCE
  • SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN

MÓDULO 5. LIDERAZGO I

  • ÓRGANO DE GOBIERNO. PARTICIPACIÓN E IMPLICACIÓN
  • ALTA DIRECCIÓN. PARTICIPACIÓN E IMPLICACIÓN
  • POLÍTICAS Y OBJETIVOS.
  • RECURSOS Y RESPONSABILIDADES.
  • FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO. ROLES y RESPONSABILIDADES.
  • REVISIÓN Y MEJORA
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 6. LIDERAZGO II

  • CULTURA DE CUMPLIMIENTO.
  • GOBIERNO DEL CUMPLIMIENTO. ACTUACIÓN y PARTICIPACIÓN
  • FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO.
  • RESPONSABILIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 7. PLANIFICACIÓN

  • ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES.
  • OBJETIVOS DE CUMPLIMIENTO.
  • OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO.
  • EVALUACIÓN DE RIESGOS.
  • METODOLOGÍA EVALUACIÓN DE RIESGOS.
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN

MÓDULO 8. SOPORTE

  • COMPETENCIA
  • EL PROCESO SELECCIÓN DE PERSONAL.
  • FORMACIÓN.
  • CONCIENCIACIÓN Y GENERACIÓN DE CULTURA DE CUMPLIMIENTO
  • RECURSOS
  • COMUNICACIÓN
  • LA INFORMACIÓN y SU TRATAMIENTO
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 9. OPERACIÓN

  • PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
  • CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS.
  • CANAL DE COMUNICACIONES.
  • INVESTIGACIÓN: PROCESOS Y PARTICIPANTES
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 10. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

  • SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN.
  • PERCEPCIÓN DEL DESEMPEÑO.
  • INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
  • INFORMES DE CUMPLIMIENTO.
  • AUDITORÍA INTERNA.
  • REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 11. MEJORA.

  • NO CONFORMIDAD, INCUMPLIMIENTOS Y ACCIONES CORRECTIVAS.
  • MEJORA CONTINUA.
  • CUESTIONARIO EVALUACIÓN.

MÓDULO 12.

  • ANEXOS INFORMATIVOS

Clases presenciales: sesiones teóricas, pero eminentemente prácticas contando con el apoyo de profesionales en activo que le guían y comparten su experiencia profesional.

Los alumnos realizan un trabajo previo a las sesiones presenciales a través de la plataforma virtual. De esta forma, comprenden mejor los contenidos que comparte el ponente y pueden generar un debate más enriquecedor en un contexto creativo que ayuda a optimizar las sesiones presenciales. Los debates forman parte esencial de la metodología del Máster, como lo forman de la vida profesional del alumno.

Casos prácticos: Para afianzar los contenidos de las materias impartidas, los alumnos realizan casos prácticos relacionados con las principales áreas del Máster, en los que encontrar para cada problema propuesto una solución experta, personal y adaptada.

El trabajo en equipo es primordial en la metodología del Máster y en el futuro profesional del alumno, potenciarán la dinámica de trabajar con otros profesionales con un objetivo común. La confrontación de ideas, opiniones y puntos de vista poseen un efecto sinérgico que enriquecen el trabajo final. El profesorado dará apoyo y guiará en los casos propuestos y el feedback sobre el trabajo realizado.

Proyecto Fin de Curso: Consiste en la realización de un proyecto original en el que con una actitud investigadora se promueva la creatividad para generar innovación. A través del Proyecto Final se integran, aplican y desarrollan los conocimientos, habilidades y actitudes adquiridos.  El proyecto final es la culminación del Curso.

Sistema de formación on-line, mediante Campus Virtual, que permite una mayor comunicación y flexibilidad a la hora de acceder a la materia a tratar.

Unidades Didácticas Teórico-Prácticas basadas en el “método del caso”, que permiten al alumno enfrentarse a diferentes situaciones basadas en una empresa simulada, ante las cuales tendrá que tomar decisiones y actuar en consecuencia.

Evaluación continua a lo largo de todo el proceso y valoración de la participación en todas las actividades. Contacto con profesores y tutores mediante tutorías.

Es indudable que la enseñanza a distancia requiere por parte del alumno/a mayor disciplina y constancia, independientemente del tiempo que pueda invertir en el estudio, es fundamental adquirir por medio de la disciplina personal, un hábito de estudio diario; la continuidad en un aspecto esencial para obtener un rendimiento exitoso en la realización del Master.

IMQ no establece ningún parámetro de calidad diferente para sus alumnos formados en modalidad presencial y para los alumnos formados en modalidad on-line. No existen diferencias entre los niveles de calidad exigidos a los participantes en ambas modalidades, tan solo los diferencia sus particularidades y necesidades.

Duración: 2 SESIONES PRESENCIALES (16 HORAS) o por vídeo conferencia.

Número de Plazas: 

Con el objetivo de garantizar la calidad académica, el límite de plazas para el formato presencial se fija en un mínimo de 4 y un máximo de 10.

En caso de no alcanzarse el número mínimo de plazas en el formato presencial, se pospondrá al alumno para la próxima convocatoria o se le dará la opción de realizar la versión online.

Matrícula abierta.

La duración del Curso ISO 37301 es de 40 horas, estimadas en 2 meses de duración, disponiendo de una prórroga de 1 mes.

Inscripción

Se deberá formalizar la inscripción en el formulario web correspondiente que pueden encontrar en el apartado «Matriculación» de la web de IMQ Ibérica Business School.

IMQ Ibérica Business School comunicará a los alumnos, telefónicamente y/o vía email su inscripción en el programar solicitado y se les enviará su contraseña de acceso al campus virtual, así como el resto de detalles en función de la modalidad elegida.

IMQ Ibérica Business School es Entidad Organizadora Acreditada para la impartición de Formación bonificable hasta el 100% para trabajadores que quieran matricularse en nuestros Másteres y Cursos en cualquiera de sus modalidades.

El precio del CURSO ISO 37301 en modalidad presencial es de 950€

El importe del programa se abona en cuotas de la siguiente forma:

  • Matrícula (1er pago): 450 €
  • 2º pago: 200 €, transcurridos 2 meses del inicio.
  • 3er pago: 200 €, a la finalización de las clases presenciales.

*Descuento del 5% para aquellos alumnos que realicen el pago completo en un solo plazo

Incluidas tasas exámenes y emisión de diplomas.

El precio del CURSO ISO 37301 en modalidad presencial es de 400€

El importe del programa se abona en cuotas de la siguiente forma:

  • Matrícula (1er pago): 200 €
  • 2º pago: 100 €, transcurridos 2 meses del inicio.
  • 3er pago: 100 €, a la finalización.

*Descuento del 5% para aquellos alumnos que realicen el pago completo en un solo plazo

Incluidas tasas exámenes y emisión de diplomas.

Diploma CURSO ISO/DIS 37301 IMQ Ibérica Business School con la colaboración de la Cátedra de Prevención de Riesgos Laborables y Salud Pública de la Universidad de Córdoba

Con el apoyo de la Asociación Española de los Sujetos Obligados en Prevención del Blanqueo de Capitales:

Los alumnos de IMQ Business School tiene acceso a la Bolsa de Trabajo de la escuela, disponemos de una bolsa de trabajo a través de empresas colaboradoras de IMQ así como la colaboración con iAgora que ofrece más de 10000 ofertas de prácticas y empleo en 108 países están a disposición del alumno en www.iagora.com/imqiberica